证监会副主席阎庆民:推进投资者保护制度的建
栏目:澳门金沙线上网站 发布时间:2019-09-09 19:38
证监会副主席阎庆民:推进投资者保护制度的建设
来源:新民晚报     记者:连建明     作者:连建明     编辑:任天宝     2019-09-06 16:58 | |

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图说:证监会副主席阎庆民致辞 新民晚报首席记者 连建明 摄

新民晚报讯(首席记者 连建明)中小投资者是中国证券市场重要参与者,但在证券交易中多处于弱势地位,合法权益遭受侵害的现象屡见不鲜,如何保护中小投资者权益,是9月6日在上海举行的第二届中小投资者服务论坛研讨主题。中国证监会副主席阎庆民、司法部副部长刘炤等领导以及专家学者就这些问题展开深入研讨。

中国证监会副主席阎庆民上午在致辞时说,今年以来,证监会加大了上市公司违法违规监管、退市力度,针对投资者关心的举证责任、投资者损失计算做了专项研究等。在不断探索实现投资者权益的新途径方面,要注重推进投资者保护制度机制的建设,完善与资本市场投资者保护工作的配套环境。针对投资者的诉讼、维权等痛点难点问题,出实招、出硬招,让人民群众对投资者保护工作看得见、感受深。要进一步构建符合我国实际的赔偿救济制度,健全多元化纠纷解决机制,支持投资者通过民事诉讼维护自身权益,推广示范判决纠纷调解机制实施,推动建立中国特色的集体诉讼制度,研究建立投资者赔偿基金。

司法部副部长刘炤说,作为我国证券市场的重要参与者,中小投资者人数众多、交易频繁且交易量大,对于目前我国证券市场的发展起到举足轻重的推动作用。但中小投资者也存在专业知识不够强、资金实力较弱、风险意识和信息判断能力不足等特点,在证券交易中多处于弱势地位,合法权益遭受侵害的现象屡见不鲜,有必要通过法治手段加强对中小投资者权益的保护。

刘炤表示,《证券法》作为我国证券市场的基本法,在中小投资者权益保护法律体系中居于核心地位,各方面对于《证券法》修订工作关注度非常高。今年4月,全国人大常委会将《证券法(修订草案三次审议稿)》上网公布,向社会公开征求意见。修订草案三次审议稿单独设置了“投资者保护”这一章,拟明确投资者适当性管理、现金分红、证券公司举证责任倒置、股东代表诉讼等一系列具体制度,进一步加强对投资者的保护。这是此前没有过的,充分体现出最高立法机关对投资者合法权益保护的高度重视,也是对多年来市场呼声的直接回应。司法部将继续积极配合全国人大常委会法工委等有关单位做好修订《证券法》的相关工作。

最高人民法院民二庭副庭长付金联在致辞时表示,做好投资者合法权益的司法保护工作,一是要依法严厉制裁违法违规行为,提高市场主体违法违规成本;二是要进一步畅通投资者民事维权渠道,降低投资者诉讼成本。

上海证券交易所副总经理阙波表示,上交所坚持把保护投资者合法权益融入各业务条线和工作环节。目前,科创板已开市一个多月。为进一步引导投资者理性参与科创板投资,在这项重大改革中,上交所借鉴以往创新业务适当性管理的有效经验,结合科创企业普遍具有商业模式新、技术迭代快、业绩波动和经营风险相对较大等特点,兼顾境内投资者结构和行为特征,综合评估并确定科创板适当性管理的条件和要求,并严格推进落实。先后发布《关于科创板投资者教育与   等,构建起科创板适当性管理的综合制度框架,全面规范证券公司把好投资者参与科创板的“入口关”,严防“垫资开权限”。

中小投资者服务论坛由中证中小投资者服务中心和中国证券业协会主办,去年首届论坛在北京举行,今年第二届在上海举行,本届论坛主题为“强化适当性管理, 维护投资者权益”。来自各行业的专家9月6日下午就多元化纠纷解决机制实践创新与探索、证券群体性纠纷诉讼模式与操纵市场民事损害赔偿、中介机构投资者适当性管理、投资者教育等专题展开研讨。